การปฏิบัติที่ถือว่าไม่เหมาะสมของลูกค้าที่เกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยตนเอง
อ้างถึง “ข้อตกลงในส่วนบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทอินเทอร์เน็ต” ตามสัญญาตัวแทนและนายหน้าในการซื้อขายหลักทรัพย์กำหนดห้ามลูกค้ากระทำการดังต่อไปนี้
- ทำการเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์ที่อาจจะหรือทำให้มีการเปลี่ยนแปลง หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (False Market) ให้หมายความรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้
- (ก) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ทำให้ราคาเปิดหรือราคาปิดของหลักทรัพย์นั้น หรือ ดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ (SET INDEX) สูงขึ้นหรือต่ำลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
- (ข) การซื้อและขายหลักทรัพย์ที่ผู้ซื้อและผู้ขายในรายการนั้นเป็นบุคคลเดียวกัน หรือ การซื้อและขายหลักทรัพย์ในขณะเดียวกันหรือในวันเดียวกันที่ทำให้มูลค่าการซื้อ และมูลค่าการขายหลักทรัพย์นั้นของบุคคลนั้นที่ปรากฏตามบัญชีการลงทุนเท่ากันหรือใกล้เคียงกัน (Wash Sales)
- (ค) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีการสมรู้ร่วมคิดกันเพื่อประโยชน์ร่วมกันหรือต่างได้รับประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลง หรือไม่เปลี่ยนแปลงของราคาหลักทรัพย์(Pool) โดยการการสมรู้ร่วมคิดให้พิจารณาจากพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ ความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือความสัมพันธ์ทางการค้าเป็นสำคัญ
- (ง) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องไม่ว่าจะโดยบุคคลเดียวกันหรือบุคคลหลายคน โดยราคาของหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนแปลงหรือไม่เปลี่ยนแปลงนั้น เป็นประโยชน์ต่อฐานะตามบัญชีการลงทุนของบุคคลใดบุคคลหนึ่ง หรือทุกบุคคลที่มีความสัมพันธ์กันในทางใดทางหนึ่ง (Series of Transaction) โดยความสัมพันธ์ดังกล่าวให้พิจารณาจากพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลเหล่านั้นเป็นสำคัญ
- (จ) การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อมิให้บุคคลอื่นสามารถส่งมอบหลักทรัพย์ตามหน้าที่ ที่เกิดจากการที่บุคคลอื่นนั้นขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์หรือตามหน้าที่ซึ่งบุคคลอื่นนั้น มีตามข้อตกลงอื่นที่ชอบด้วยกฎหมาย (Cornering)
- (ฉ) การซื้อหรือขายหุ้นพื้นฐานในขณะเดียวกันหรือในวันเดียวกันกับที่ทำการขายหรือซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิ์ที่จะซื้อหุ้น หรือใบสำคัญแสดงสิทธิ์อนุพันธ์ของหุ้นนั้นโดยราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้นพื้นฐาน ที่เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงนั้น เป็นประโยชน์ต่อฐานะตามบัญชีการลงทุนของบุคคลนั้นหรือบุคคลอื่น ที่มีความสัมพันธ์กันในทางใดทางหนึ่งหรือในทางกลับกัน (Mini-Manipulation) โดยความสัมพันธ์ดังกล่าวให้พิจารณาจากพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลเหล่านั้นเป็นสำคัญ
- (ช) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยบุคคลใดหรือผู้ที่สมรู้ร่วมคิดได้ทำการแพร่ข่าวเกี่ยวกับข้อเท็จจริงใด ๆ อันอาจทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ใดจะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง โดยข้อเท็จจริงยังไม่ได้มีการแจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ โดยผู้มีหน้าที่ต้องแจ้ง (False Dissemination) โดยการสมรู้ร่วมคิดให้พิจารณาจากพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ ความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือความสัมพันธ์ทางการค้าเป็นสำคัญ
- ทำการเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย์ โดยระบุราคาเสนอซื้อหรือเสนอขายที่ตามปกติแล้วไม่น่าจะทำให้เกิดการซื้อขายได้ หรือระบุราคาเสนอซื้อหรือเสนอขายที่ไม่ได้ประสงค์จะให้เกิดการซื้อขายตามราคานั้น
การลงทะเบียนจะสมบูรณ์ก็ต่อเมื่อท่านได้รับข้อความยืนยันการลงทะเบียนแล้วเท่านั้น